SEC 在一份法庭文件中表示，Binance.US 在发现过程中仅提供了 220 份文件，其中许多是难以理解的屏幕截图和没有日期或签名的文件。

根据 9 月 14 日的一份法庭文件，美国证券交易委员会 (SEC) 指控 Binance.US 不配合正在进行的针对该加密货币交易所的调查。

美国证券交易委员会在法庭文件中指出，Binance.US 的控股公司 BAM 在调查过程中仅提供了 220 份文件。根据同意令提交的许多文件由难以理解的屏幕截图和没有日期或签名的文件组成。

SEC 补充说，BAM 拒绝提供必要的证人作证，而是仅同意其单方面认为适当的四名证人的证词，并表示：它对相关沟通的要求做出了全面反对，并拒绝提供在其日常业务过程中保存的文件，声称这些文件不存在，只是让 SEC 稍后从其他来源收到此类文件。

SEC 还对 Binance.US 使用全球实体 Binance Holdings Ltd 提供的钱包托管软件 Ceffu 表示担忧。SEC 指出，BAM 对于 Ceffu 和 Binance 参与钱包和客户资金管理的声明不一致。

SEC 表示，BAM 首先声称 Ceffu 是 BAM 的钱包托管软件和服务提供商，但后来又表示 Binance 是 BAM 的钱包托管软件提供商。监管机构担心加密货币交易所使用 Ceffu 违反了之前旨在防止资金转移到国外的协议。

美国证券交易委员会 (SEC)于 6 月 5 日对币安提起诉讼，对该加密货币交易所提出 13 项指控，包括未注册的证券发行、Simple Earn 和 BNB Vault 产品及其质押计划。SEC 声称 Binance.com、Binance.US 和 BAM Trading 应该分别注册为清算机构、经纪自营商和交易所。Binance.US 质押即服务计划的未注册要约和销售要求 BAM Trading 也注册为经纪交易商。

美国证券交易委员会对 Binance.US 的最新指控是在该交易所陷入内部危机之际提出的。Binance.US首席执行官 Brian Shorder加入了今年离开公司的一长串币安高管名单，随后几天内法律主管和交易所首席风险官也辞职了。

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