SEC 与 Ripple 之间的法律纠纷源于 SEC 指控 Ripple 从事未经注册的证券销售，特别是通过 XRP 的机构销售。

在最近的一次归档2024 年 1 月 11 日，美国证券交易委员会 (美国证券交易委员会)已要求提供具体文件瑞波实验室公司 作为监管机构和区块链支付公司之间正在进行的法律程序的一部分。

SEC 的文件请求和质询

美国证券交易委员会提交的文件中概述的两类主要文件包括 Ripple 的财务报表和管理机构销售的合同瑞波币。美国证券交易委员会已要求 Ripple 提供 2022 年和 2023 年经审计的财务报表，以及 2023 年的任何季度财务报表。

正如文件中强调的那样，这些信息对于评估 Ripple 目前的财务状况至关重要，这是确定民事处罚和潜在禁令金额时考虑的因素。

此外，SEC 还要求 Ripple 提供与 SEC 最初投诉后发生的 XRP 机构销售相关的合同。法官 Analisa Torres 此前曾将机构销售认定为投诉前期间未经注册的证券销售和发行。了解这些合同的条款对于评估 Ripple 投诉后行为的性质至关重要。

此外，SEC 还要求 Ripple 回答一项质询。质询机构寻求有关 Ripple 在 SEC 提交投诉后通过机构销售 XRP 赚取的金额的详细信息，但仅限于投诉之前达成的协议。

美国证券交易委员会通过强调这些文件与法院决策过程的相关性来证明其要求提供这些文件的合理性。在被发现违反《证券法》第 5 条后，这些文件被视为评估 Ripple 行为的关键。

SEC 认为，这些信息对于评估未来违规的可能性以及制定适当的处罚和救济至关重要。值得注意的是，Ripple 可能需要支付与其机构销售 XRP 相关的罚款。

Ripple 和 SEC：法律背景和最新动态

SEC 与 Ripple 之间的法律纠纷源于 SEC 指控 Ripple 从事未经注册的证券销售，特别是通过 XRP 的机构销售。

2023 年 7 月，托雷斯法官做出了部分支持 Ripple 的裁决，称某些销售，包括程序化销售和交易所销售，不被视为证券发行。然而，该裁决还强调，Ripple 通过机构销售出售约 7.29 亿美元的 XRP，违反了第 5 条。

因此，托雷斯法官公布了陪审团审判的预计日期，试图结束此案。根据早些时候的一份报告据 Coinspeaker 报道，SEC 诉 Ripple 案的陪审团审判定于 2024 年第二季度进行。

然而，此案在 2023 年 10 月出现了显着进展，当时 SEC 撤销了对 Ripple 两名高管的指控，其中包括首席执行官布拉德·加林豪斯 (Brad Garlinghouse) 和公司创始人克里斯·拉森 (Chris Larsen)。此外，该案于 2023 年 12 月基本结束，当时托雷斯法官对某些剩余问题作出了简易判决。

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